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证券公司监督管理条例10_证券市场基本法律法规考点

2019-08-1410:05:35 来源:东奥会计在线 字体:
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证券公司监督管理条例10

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本知识点属于《证券市场基本法律法规》第一章证券市场基本法律法规

【知识点】证券公司监督管理条例10

证券公司监督管理条例10

2、 内部约束

(1)防范和控制风险

证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。

证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

(2)加强对分支机构的管理

证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

(二)证券账户的开立与管理

中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,具体账户业务可以委托取得中国证券登记结算有限责任公司开户代理资格,代理中国证券登记结算有限责任公司办理证券账户业务的证券公司等机构办理。

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为客户开立证券账户应符合下列规定:

1、 严格审查

对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。

2、 及时备案

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易曰内报证券交易所备案。

3、 禁止提供给他人

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注:以上知识点内容出自东奥教研专家团队

(本文是东奥会计在线原创文章,仅供考生学习使用,禁止任何形式的转载)

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